快速查题-证券一般从业试题

下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（  ）。

下列有关上市公司收购的说法，错误的是（  ）。

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

Ⅱ.证券登记结算机构不得挪用客户的证券账户

Ⅲ.证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户

Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（  ）罚款。

会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入（ ）。

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）和管理费用等信息。

Ⅰ.风险收益特征

Ⅱ.基本性质

Ⅲ.投资安排

Ⅳ.发行依据

证券经纪人的禁止行为有（ ）。

Ⅰ.泄露客户商业秘密

Ⅱ.提供虚假信息

Ⅲ.与客户约定分享投资收益

Ⅳ.为客户之间融资提供中介、担保

证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（ ）。

Ⅰ.向客户介绍证券市场基本情况

Ⅱ.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等

Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等

Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

证券经纪人可以是（ ）。

从事证券业务的专业人员包括（ ）。

Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员

Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员

Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员