证券一般从业试题及答案_证券一般从业考试练习题P358-新东方在线职业题库

参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。

A

初中

B

高中

C

专科

D

本科

下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。

Ⅰ.已被机构聘用

Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚

Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

Ⅳ.品行端正，具有良好职业道德

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券公司治理的基本要求不包括（）。

A

建立健全组织架构、明确职责划分

B

不得侵犯客户合法权益

C

把董事和高级管理人员放在首位

D

建立完备的内部控制体系

在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得发生（）。

Ⅰ.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外

Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

Ⅲ.股东违规占用公司资产

Ⅳ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

审计委员会的主要职责不包括（）。

A

监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议

B

对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见

C

提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

D

负责内部审计与外部审计之间的沟通

证券公司内部控制应当贯彻的原则不包括（）。

A

健全

B

有效

C

合理

D

独立

证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则，属于证券公司的（）的内容。

A

合规风险

B

合规

C

合规管理

D

合规运营

经营管理主要负责人的合规管理职责不包括（）。

A

督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求

B

充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进

C

对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

D

组织制定公司规章制度，并监督其实施

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。

A

出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B

出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C

全体股东所持表决权的1/2以上

D

全体股东所持表决权的2/3以上

下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（）。

A

执行董事不得兼任公司经理

B

有限责任公司董事会成员为3人至13人

C

股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

D

执行董事的职权由公司章程规定

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