快速查题-证券一般从业试题

以下关于法律关系的理解，错误的是（  ）。

Ⅰ.法律关系客体是指在法律关系中享有权利和承担义务的人

Ⅱ.法律关系主体是指法律关系主体的权利和义务所指向的对象

Ⅲ.法律关系，是指以法律规范为基础所形成的、以权利和义务为内容的社会关系

Ⅳ.能够参与法律关系的主体包括：自然人、组织、国家

《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于（  ）。

Ⅰ.法律

Ⅱ.行政法规

Ⅲ.规范性文件

Ⅳ.行业自律规则

下列对证券投资基金的认识正确的是（  ）。

Ⅰ.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值

Ⅱ.以科学的投资组合降低风险、提高收益

Ⅲ.基金实行专业理财制度，由受过具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略

Ⅳ.基金份额持有人应当按照规定确定基金收益分配方案

期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（  ）。

下列说法错误的是（  ）。

《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（  ）。

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（  ）。

根据合伙企业法律制度的规定，下列情形中，属于合伙企业应当解散的情形有（  ）。

Ⅰ.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

Ⅱ.合伙协议约定的合伙目的无法实现

Ⅲ.合伙人已不具备法定人数满15天

Ⅳ.某合伙人要求退伙

退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（  ）。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（  ）的罚款。