证券一般从业试题及答案_证券一般从业考试练习题P366-新东方在线职业题库

基金份额不固定，可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是（）。

A

封闭式基金

B

开放式基金

C

契约型基金

D

公司型基金

设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记录。

A

1

B

2

C

3

D

5

下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。

A

选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

B

审议批准监事会或者监事的报告

C

对发行公司债券作出决议

D

聘任或解聘公司经理

非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

3万元以上30万元以下

C

5万元以上10万元以下

D

5万元以上30万元以下

下列属于基金份额持有人权利的是（）。

A

分享基金财产收益

B

及时、足额向持有人支付基金收益

C

按照基金契约运用基金资产进行投资

D

监督基金管理人的投资运作

凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（）。

A

基金管理人

B

基金托管人

C

基金份额持有人

D

基金公司

下列属于基金管理人职责的是（）。

A

向持有人分配基金收益

B

参与分配基金剩余财产

C

缴纳基金认购款项及规定费用

D

承担基金亏损或终止的有限责任

基金财产的债务由（）承担。

A

基金管理人管理的其他基金的财产

B

基金管理人固有财产和基金财产本身共同

C

基金管理人固有财产

D

基金财产本身

期货与（）相对应，并由其衍生而来。

A

股票

B

现货

C

期权

D

债券

以下属于金融期货的有（）。

Ⅰ.外汇期货

Ⅱ.利率期货

Ⅲ.股指期货

Ⅳ.金属期货

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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