快速查题-证券一般从业试题

投资者购买证券公司承销的债券属于（  ）。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是（  ）。

下列不能作为证券金融公司资产用途的是（  ）。

下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（  ）。

下列说法中，错误的有（  ）。

Ⅰ.证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准

Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准

Ⅲ.证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准

Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

下列说法中，正确的是（  ）。

Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

下列选项属于国九条主要内容的有（  ）。

Ⅰ.健全市场体系，丰富品种

Ⅱ.提高上市公司质量，推进规范运作

Ⅲ.促进中介服务机构规范发展

Ⅳ.积极创新，提高市场创造性

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（  ）。

Ⅰ.维持适当门槛，支持机构“走出去”

Ⅱ.规范业务范围，完善组织架构

Ⅲ.督促母公司加强管控，完善境外机构管理

Ⅳ.加强持续监管，完善跨境监管合作

《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分別有以下（  ）标准。

Ⅰ.5000万元

Ⅱ.1亿元

Ⅲ.3亿元

Ⅳ.5亿元

《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东，应当最近（  ）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。