快速查题-证券一般从业试题

证券公司内部控制应当贯彻（  ）的原则，确保内部控制有效。

Ⅰ.健全

Ⅱ.合理

Ⅲ.制衡

Ⅳ.独立

证券公司提供的（  ）越多，越有利于创造证券公司的服务品牌。

中国证券业协会对从业人员的管理不包括（  ）。

下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（  ）。

下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（  ）。

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（  ）。

在合规管理制度中，（  ）制度是防范洗钱活动的基础性工作。

在证券公司信息隔离墙制度下，（  ）对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。

Ⅰ.董事会

Ⅱ.经营管理的主要负责人

Ⅲ.总经理

Ⅳ.合规总监

整个证券市场的核心是（  ）。

证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（  ）。

Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

Ⅱ.受发行人委托派发证券权益

Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

Ⅳ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作