快速查题-证券一般从业试题

证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（  ）。

Ⅰ.公司高管层的隔离

Ⅱ.公司各业务板块或部门之间的隔离

Ⅲ.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离

Ⅳ.信息审核人员之间的隔离

证券投资顾问的流程包括（  ）。

Ⅰ.服务模式的选择和设计

Ⅱ.客户签约

Ⅲ.形成服务产品

Ⅳ.服务提供

下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是（  ）

Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考

Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

Ⅳ.证券公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投拆事项

证券服务机构制作、出具的文件有（  ），给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

Ⅰ.虚假记载

Ⅱ.误导性陈述

Ⅲ.对业绩进预测

Ⅳ.重大遗漏

Ⅴ.承诺承担损失

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施包括（  ）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.赔偿损失

Ⅳ.出具警示函

Ⅴ.责令増加内部合规检査次数并提交合规检査报告

在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（  ），由客户自主选择是否签约。

Ⅰ.服务内容

Ⅱ.服务方式

Ⅲ.收费

Ⅳ.风险情况

证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（  ）。

Ⅰ.机构名称

Ⅱ.机构地址

Ⅲ.联系人电话和性别

Ⅳ.联系人职位

证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（  ）报备。

Ⅰ.中国证监会

Ⅱ.公司住所地证监局

Ⅲ.媒体所在地证监局

Ⅳ.证券交易所

证券公司、证券投资咨询机构应当按照（  ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。（  ）

Ⅰ.公平

Ⅱ.合理

Ⅲ.自愿

Ⅳ.公正

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户（  ）。

Ⅰ.身份

Ⅱ.证券投资经验

Ⅲ.投资需求与风险偏好

Ⅳ.财产与收入状况