快速查题-证券一般从业试题

证券市场基本法律法规

【新大纲】第一章证券市场基本法律法规

【新大纲】第二章证券经纪机构管理规范

【新大纲】第三章证券公司业务规范

【新大纲】第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

金融市场基本知识

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期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。

场所固定

结算统一

保证金制度

商品特殊

下列说法错误的是（）。

向不特定对象发行证券的，不属于公开发行

向特定对象发行证券累计超过二百人的为公开发行

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件

公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。

保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。

经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金

基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

根据合伙企业法律制度的规定，下列情形中，属于合伙企业应当解散的情形有（）。

Ⅰ.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

Ⅱ.合伙协议约定的合伙目的无法实现

Ⅲ.合伙人已不具备法定人数满15天

Ⅳ.某合伙人要求退伙

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ

退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。

法定退伙

除名退伙

事实退伙

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

3万元以上10万元以下

10万元以上30万元以下

30万元以上60万元以下

10万元以上60万元以下

下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

按照规定召集基金份额持有人大会

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是（）。

企业债券

政府债券

股票

汇票