快速查题-证券一般从业试题

证券市场基本法律法规

【新大纲】第一章证券市场基本法律法规

【新大纲】第二章证券经纪机构管理规范

【新大纲】第三章证券公司业务规范

【新大纲】第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

金融市场基本知识

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根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。

Ⅰ.收入状况

Ⅱ.风险偏好

Ⅲ.身份

Ⅳ.证券投资经验

Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列关于合伙企业的相关说法，错误的是（）。

Ⅰ.国有独资公司、国有企业可以作为有限合伙企业的普通合伙人

Ⅱ.有限合伙人通常以货币、实物、劳务出资

Ⅲ.合伙协议由全体合伙人协商，以书面形式订立

Ⅳ.有限合伙企业至少应当有3个普通合伙人

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列说法错误的是（）。

期货交易所直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查，情节严重的，可责令停业整顿

期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款

期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告

下列说法错误的是（）。

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

基金募集期间募集的资金，在基金募集行为结束前可以动用

下列说法错误的是（）。

法具有规范性

法律关系的特征之一是以权利和义务为基础

法律关系包括双边法律关系和多边法律关系

法律关系主体、客体、内容构成了法律关系

下列说法中，错误的是（）。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务

期货交易所保证合约的履行

期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。

Ⅰ.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式

Ⅱ.设立股份有限公司，发起人需全部在中国境内有住所

Ⅲ.设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人

Ⅳ.股份有限公司发起人承担公司筹办事务

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列说法错误的是（）。

基金合同应当约定基金的运作方式

基金运作方式除封闭式、开放式外，还可以采用其他方式

封闭式基金份额持有人在基金合同期限内不得赎回基金

开放式基金份额总额固定

合伙企业的解散事由包括（）。

Ⅰ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营

Ⅱ.全体合伙人决定解散

Ⅲ.合伙人已不具备法定人数满30 天

Ⅳ.合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格

Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格

Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任

Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ