快速查题-证券一般从业试题

合规负责人由（  ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

承销团至少由（  ）个以上的承销商组成。

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（  ）个交易日内报证券交易所备案。

不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（  ）。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

Ⅱ.不能清偿到期债务

Ⅲ.证券业协会认定的其他情形

Ⅳ.净资产低于实收资本50%

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（  ）。

我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（  ）。

证券公司设（  ），负责筹备股东会和董事会会议，文件的保管和股东资料的管理。

收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起（  ）年内不得收购上市公司。

上市公司最近（  ）年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

根据《证券法》规定，公司公开发行新股，要求最近（  ）年财务会计文件无虚假记载。