快速查题-证券一般从业试题

下列说法中，错误的是（  ）。

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（  ）万元以上（  ）万元以下罚款。

下列关于公司章程的说法，错误的是（  ）。

以下关于有限合伙企业的理解，错误的是（  ）。

证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（  ）。

基金管理人的基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有下列（  ）行为。

Ⅰ.违规承诺收益或者承担损失

Ⅱ.预测基金的证券投资业绩

Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅳ.登载单位或者个人的推荐性文字

下列有关公开发行股票的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之八十的，为发行失败

Ⅱ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

Ⅲ.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照证券业协会的规定预先披露有关申请文件

Ⅳ.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

下列关于收购方式的说法，错误的是（  ）。

下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（  ）。

Ⅰ.在决议表决时，被担保人不得参加表决

Ⅱ.必须经股东会或者股东大会决议

Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效

客户在期货交易中违约，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以（  ）和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。