快速查题-证券一般从业试题

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（  ）罚款。

擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（  ）罚款。

下列选项中，说法正确的是（  ）。

根据合伙企业法律制度的规定，下列关于普通合伙企业合伙人的表述中，正确的是（  ）。

国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（  ）。

Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查

Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

下列各项中，关于非公开募集基金的表述正确的有（  ）。

Ⅰ.非公开募集基金，可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金

Ⅱ.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管

Ⅲ.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况

Ⅳ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（  ）。

Ⅰ.收入状况

Ⅱ.风险偏好

Ⅲ.身份

Ⅳ.证券投资经验

下列关于合伙企业的相关说法，错误的是（  ）。

Ⅰ.国有独资公司、国有企业可以作为有限合伙企业的普通合伙人

Ⅱ.有限合伙人通常以货币、实物、劳务出资

Ⅲ.合伙协议由全体合伙人协商，以书面形式订立

Ⅳ.有限合伙企业至少应当有3个普通合伙人

下列说法错误的是（  ）。

下列说法错误的是（  ）。