快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司及其相关责任人员采取的措施有( )。
- A
指定其他机构托管或者接管该期货公司
- B
通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境
- C
责令该期货公司停业整顿
- D
申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产
期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续？( )[ 2014年11月真题]
- A
成立后无正当理由超过3个月未开始营业
- B
主动提出注销申请
- C
营业执照被公司登记机关依法注销
- D
被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？( )
- A
期货公司
- B
期货交易所
- C
期货保证金安全存管监控机构
- D
其他期货经营机构
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列( )风险监管指标作出规定。[ 2015年5月真题]
- A
期货公司的净资本与净资产的比例
- B
期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
- C
期货公司固定资产与流动资产的比例
- D
期货公司流动资产与流动负债的比例
( )时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。[2014年7月真题]
- A
期货公司的股东变更住所
- B
期货公司的股东变更为控股股东
- C
期货公司的股权被冻结或者用于担保
- D
期货公司涉及重大诉讼、仲裁
下列单位和个人不得从事期货交易的有( )。
- A
中国证券业协会的工作人员
- B
国务院期货监督管理机构的工作人员
- C
某事业单位
- D
未提供开户证明材料的单位
根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施？( )
- A
个别客户利用非法手段牟取不当利益
- B
个别客户出现重大穿仓
- C
发生不可抗拒的突发事件
- D
在交易中发生操纵期货交易价格的行为
根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是( )。
- A
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成
- B
结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
- C
期货交易所应当实行会员分级结算制度
- D
期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织
根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。[ 2015年7月真题]
- A
6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
- B
5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
- C
3年内因违纪行为被撤销资格的律师
- D
4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。[ 2015年3月真题]
- A
期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金
- B
结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算、收取和追收保证金
- C
期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
- D
期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金
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