小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》,下列关于开户的做法中正确的是()。
期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户
小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户
期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序
未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
下列( )不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。
注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿的,()。
由后续缴纳的保障基金补偿
由期货交易所风险准备金补偿
不再补偿
由期货公司风险准备金补偿
《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。
会员统一结算制度
每日无负债结算制度
会员分级结算制度
保证金结算制度
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向()提出整改意见。
董事会
监事会
总经理或者相关负责人
期货公司
特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循()的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
准确重于实效
符合实际要求
实质重于形式
交易便捷可靠
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露或有负债的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况,并在计算净资本时()。
全额扣减
按照一定比例扣减
全额加回
按照一定比例加回
申请总经理、副总经理的任职资格,需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于()年,或者具有相当职位管理工作经历。
1
2
3
5
申请独立董事的任职资格,应当通过()认可的资质测试。
中国证券监督管理委员会
中国期货业协会
期货交易所
中国证券监督管理委员会派出机构
公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于( )。
1人
3人
5人
2人