快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。[ 2014年7月真题]
- A
及时向期货交易所报告
- B
及时向中国期货业协会报告
- C
及时向中国证监会报告
- D
按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在（ ）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
- A
期货公司年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B
期货公司月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- C
期货公司临时报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- D
违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
期货从业人员必须遵守的有（）。
- A
遵守有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定
- B
遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则
- C
不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
- D
不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
首席风险官（），中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A
无故不参加培训
- B
连续两次不参加培训
- C
培训考试成绩不合格
- D
连续两次培训考试成绩不合格
中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
- A
客户姓名或者名称
- B
内部资金账户
- C
期货结算账户
- D
交易编码
期货公司变更股权有（ ）情形的，应当经中国证券监督管理委员会批准。
- A
变更控股股东、第一大股东
- B
单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到80%
- C
境外单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
- D
期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
对于未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管理委员会将（）
- A
责令改正
- B
给予警告
- C
单处或者并处3万元以下罚款
- D
在中国期货业协会网站公示
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，（）应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
- A
未按规定参加资格年检
- B
未通过资格年检
- C
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
- D
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
期货公司金融期货结算业务资格分为（）。
- A
交易结算业务资格
- B
一般结算会员资格
- C
特别结算会员资格
- D
全面结算业务资格
期货公司董事长出现以下哪些情形的，期货公司应当对其进行离任审计（）。
- A
辞职
- B
被认定为不适当人选而被解除职务
- C
被撤销任职资格
- D
中国证监会对其进行监管谈话
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