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对于基金管理公司的重大事项的报备,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。


  • A

    30

  • B

    40

  • C

    50

  • D

    60

基金监管的基本原则有(  )。

Ⅰ.保障投资人利益原则

Ⅱ.适度监管原则

Ⅲ.高效监管原则

Ⅳ.审慎监管原则



  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金业协会的职责不包括(  )。



  • A

    制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

  • B

    对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

  • C

    对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作

  • D

    制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

我国的基金自律组织——中国证券投资基金业协会是于()成立的。


  • A

    1991年8月28日

  • B

    2002年12月4日

  • C

    2012年6月7日

  • D

    2013年2月4日



对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。



  • A

    10

  • B

    30

  • C

    3个月

  • D

    6个月

基金托管人根据( )的指令办理资金划拨。


  • A

    基金销售机构

  • B

    基金注册登记机构

  • C

    基金管理人

  • D

    基金投资人

基金管理人应当自收到验资报告之日起(  )日内,向中国证监会提出备案申请和验资报告,办理基金备案手续。



  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

基金业协会的职责不包括(  )。


  • A

    制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

  • B

    依法办理非公开募集基金的登记、备案

  • C

    对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

  • D

    依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处

在计算基金的相对收益时,(  )较为直观,应用更为广泛。

A

算术法

B

几何法

C

平均法

D

加权法

假设某投资者在2015年12月31日买入1股A公司股票,价格为50元。2016年12月31日,A公司发放2元分红,同时其股价为55元。那么在该区间内,持有区间收益率为( )。

A

7%

B

13%

C

14%

D

12.6%