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商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。


  • A

    具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

  • B

    财务状况良好,运作规范稳定

  • C

    有安全高效的清算、交割系统

  • D

    有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理,以下原则中,( )不是基金监管的原则。


  • A

    审慎监管原则

  • B

    监管的连续性和有效性原则

  • C

    保障投资者利益原则

  • D

    依法监管原则

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近(  )没有违法记录。



  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    10

基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重( )。



  • A

    审慎的对投资者进行调查

  • B

    对投资的风险进行评价

  • C

    根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

  • D

    对投资者进行投资知识教育

根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。



  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

基金份额持有人大会不可以由( )提议召集。


  • A

    代表基金份额10%以上的基金份额持有人

  • B

    基金托管人

  • C

    金审计机构

  • D

    基金管理人

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,关于我国基金监管目标的说法,正确的是( )。



  • A

    保护管理人及相关当事人的合法权益

  • B

    规范证券投资基金投资人

  • C

    促进证券投资基金和资本市场的健康发展

  • D

    以上说法都是正确的

基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括( )。



  • A

    提供基金投资顾问服务,应当具有合理的依据

  • B

    对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

  • C

    向投资者承诺或者保证投资收益

  • D

    不得损害服务对象的合法权益

政府基金监管的监管时间为( )。



  • A

    市场进入时

  • B

    市场活动期间

  • C

    市场退出时

  • D

    基金机构从设立直至终止的全过程

基金托管人有下列( )情形的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。




  • A

    违反《证券投资基金法》规定,情节不严重的

  • B

    连续2年没有开展基金托管业务的

  • C

    连续3年没有开展基金托管业务的

  • D

    使托管基金财产遭受损失的