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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

证券投资基金

私募股权投资基金

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（）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

A

合伙型

B

公司型

C

信托型

D

契约型

基金客户服务流程不包括（）。

A

服务宣传与推介

B

投资咨询与基金咨询

C

投资跟踪与评价

D

公布基金招募说明书

（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。

A

首次公开发行

B

买壳上市

C

二次出售

D

管理层回购

对于基金客户的档案数据，应当（）。

A

逐日备份并本地妥善存放

B

逐日备份并异地妥善存放

C

逐月备份并异地妥善存放

D

实时备份并本地妥善存放

（）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。

A

二次出售

B

破产清算

C

管理层回购

D

买壳上市

现代财务管理体系的基本准则不包括（）。

A

规范管理

B

风险控制

C

全面预算

D

提供收益

（）主要用于发送简洁、明了的文字信息。

A

电话服务中心

B

自动传真

C

电子信箱

D

短信通知

对于公司型基金而言，（）仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。

A

投资者

B

普通合伙人

C

公司管理人

D

基金托管人

项目跟踪与监控的主要方式包括（）。

Ⅰ.跟踪协议条款执行情况

Ⅱ.参与被投资企业的公司治理

Ⅲ.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

基金客户个性化服务的基础是（）。

A

深度挖掘客户需求

B

利用平时市场走访收集的客户营销资料

C

研究市场行情

D

揭示市场风险