基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P252-新东方在线职业题库

另类投资产品（）的问题可能导致估值的不准确。

A

杠杆率较高

B

缺乏监管

C

流动性较差

D

信息不对称

关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法，以下表述正确的是（）。

A

基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的办法

B

当基金产品风险超过投资人风险能力的时候，销售人员应当提醒投资人重新进行测评

C

在基金销售过程中，销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险能力的配测

D

匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系

黄金QDII可以直接投资于（）产品。

A

海外上市交易的黄金ETF

B

海外的黄金期货

C

海外的黄金现货

D

海外REITs

2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。

A

基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书

B

基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

C

A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处

D

A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处

房地产投资信托基金的主要收益来自（）。

A

固定比例的管理费

B

佣金

C

租金收入

D

稳定的股息和证券价格增值

以下关于基金宣传推介材料的表述，不正确的是（）。

A

基金宣传材料中推介避险策略基金的，应说明避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险

B

宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当符合该基金评价机构关于基金评价结果引用的相关规范

C

电影、公共网站链接等形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

D

宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

下列投资中，属于另类投资形式的有（）。

Ⅰ. 私募股权

Ⅱ .不动产

Ⅲ. 大宗商品

Ⅳ. 艺术品

Ⅴ .股票

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，错误的是（）。

A

信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则

B

后台管理系统直接面对基金投资人

C

自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能

D

后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

（）从事现货黄金交易。

A

上海黄金交易所

B

上海期货交易所

C

上海证券交易所

D

深圳证券交易所

关于合格投资者的说法错误的是（）。

A

投资于所管理私募基金的私募基金管理人可以视为合格投资者

B

单只私募基金的投资者人数累计不得超过200人

C

以合伙企业形式通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金的，应穿透核查最终投资者是否为合格投资者，但无需合并计算投资者人数

D

养老基金不需穿透核查最终投资者是否为合格投资者

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