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私募股权投资起源和盛行于(  )。

A

美国

B

英国

C

法国

D

日本

下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,错误的是( )。

A

宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

B

宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函

C

6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会

D

宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监会之日起15日后,方可使用

风险投资的收益来自(  )。

A

企业分红

B

股权转让

C

债券增值

D

管理佣金

2012年2月,A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定,若收益率低于7%将对客户进行补偿,而产品收益率高于7%时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中,销售人员违反了哪些规定( )。

Ⅰ. 违规向他人提供基金未公开的信息

Ⅱ. 违规对投资者做出盈亏承诺

Ⅲ. 与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

Ⅳ. 违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

REITs产品都是投资于海外REITs,绝大多数都是投资于(  )房地产市场。

A

美国

B

英国

C

欧盟

D

新加坡

以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是( )。

Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断

Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品

Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

(  )是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。

A

杠杆收购

B

管理层收购

C

合并收购

D

发起收购

下列说法符合私募投资基金销售行为规范的是( )。

A

销售机构应当妥善保存与私募基金募集业务相关的资料,保存期限不少于 20 年,且自基金清算终止之日起不得少于 10 年

B

基金合同应当约定给投资者设置不少于 24 小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者

C

私募基金可通过海报、户外广告等媒介渠道推介基金

D

募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访

修订后的《证券投资基金法》在( )年开始实施后,境内公募另类投资基金开始出现。

A

2012

B

1990

C

2013

D

2010

基金宣传推荐材料登记过往业绩的,应当符合以下要求( )。

Ⅰ. 宣传推介材料公布日在下半年的,不需要登载当年上半年度的业绩

Ⅱ. 基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩

Ⅲ. 基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

Ⅳ. 基金合同生效 10 年以上的,应当登载最近 10 个完整会计年度的业绩

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ