私募股权投资起源和盛行于( )。
下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,错误的是( )。
风险投资的收益来自( )。
2012年2月,A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定,若收益率低于7%将对客户进行补偿,而产品收益率高于7%时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中,销售人员违反了哪些规定( )。
Ⅰ. 违规向他人提供基金未公开的信息
Ⅱ. 违规对投资者做出盈亏承诺
Ⅲ. 与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
Ⅳ. 违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
REITs产品都是投资于海外REITs,绝大多数都是投资于( )房地产市场。
以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是( )。
Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断
Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品
Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待
( )是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。
下列说法符合私募投资基金销售行为规范的是( )。
修订后的《证券投资基金法》在( )年开始实施后,境内公募另类投资基金开始出现。
基金宣传推荐材料登记过往业绩的,应当符合以下要求( )。
Ⅰ. 宣传推介材料公布日在下半年的,不需要登载当年上半年度的业绩
Ⅱ. 基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩
Ⅲ. 基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
Ⅳ. 基金合同生效 10 年以上的,应当登载最近 10 个完整会计年度的业绩