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基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务,并至少包括以下内容( )。

Ⅰ.销售费用分配的比例和方式

Ⅱ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

Ⅲ.反洗钱义务履行及责任划分

Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内部控制

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时,收货人(  )。

A

可以拒收

B

不能拒收

C

不能接受

D

视具体情况而定

假设某个人投资者和机构投资者均参与投资某境内有限合伙型基金,根据分配的相关约定计算出该个人投资者某次分配金额为100000元,该机构投资者的分配金额为400000元,假设前述金额为合伙企业按税法相关规定进行成本、亏损等扣除后的生产经营所得和其他所得分配。对于该个人投资者,应纳所得税为( )元。(对于该个人投资者,按照税法规定,可按42000元/年的生活费用扣除后计算其应缴纳的个人所得税)

A

0

B

7650

C

7850

D

5550

从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格,同时应具备以下条件( )。

Ⅰ.财务状况良好,运作规范稳定

Ⅱ.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

Ⅲ.有固定的销售渠道及固定的客户

Ⅳ.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

交易双方根据对价格变化的预测,约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利,涉及基础资产的跨期转移,这体现了衍生工具的(  )。

A

跨期性

B

杠杆性

C

风险性

D

投机性

在境内工作生活的港澳台居民申请开设基金账户需提交审核的身份证件不包括( )。

A

公安机关出具的临时住宿登记证明表及复印件

B

香港、澳门、台湾居民身份证及复印件

C

港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证及复印件

D

相关单位出具的房产证或居住证及复印件

期货市场的基本功能不包括(  )。

A

风险管理

B

价格发现

C

投机

D

流动性管理

基金投资者在享受权利的同时,必须承担一定的义务,具体包括( )。

Ⅰ. 交纳基金认购款项及规定费用

Ⅱ. 承担基金亏损或终止的有限责任

Ⅲ. 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

Ⅳ. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

期权合约中唯一的变量是(  )。

A

执行价格

B

期权费

C

到期日

D

协议价格

投资框架协议通常由投资方提出,内容一般包括(  )。

Ⅰ.投资达成的条件

Ⅱ.投资方建议的主要投资条款

Ⅲ.保密条款

Ⅳ.排他性条款

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ