基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P284-新东方在线职业题库

关于基金销售机构，基金管理人建立相关制度的描述，以下错误的是（）。

A

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年

B

应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度，加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督

C

应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

D

应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

全美范围内的标准化的期权合约是从1973年（）的看涨期权交易开始的。

A

芝加哥商品交易所

B

芝加哥期权交易所

C

纽约期权交易所

D

泛欧期权交易所

股权投资基金管理人通常设立（）会对投资项目行使投资决策权。

A

投资者大会

B

股东会

C

投资决策委员会

D

董事会

关于基金销售机构职责规范中的严格账户管理内容，说法不正确的是（）。

A

禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金

B

基金销售机构可在具备基金销售业务资格的商业银行开立基金销售结算专用账户

C

基金销售机构应当就账户性质、功能、使用的具体内容、监督方式、账户异常处理等事项，以监督协议的形式与基金销售结算资金监督机构作出约定

D

相关机构破产或清算时，基金销售结算资金属于其破产或者清算财产

（），又称审慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。

A

初步尽职调查

B

尽职调查

C

市场调查

D

系统调查

尽职调查的目的是（）。

A

尽可能全面地获取目标公司的真实信息

B

价值发现

C

风险发现

D

投资决策辅助

尽职调查的内容可以分为（）。

Ⅰ.业务尽职调查

Ⅱ.环境尽职调查

Ⅲ.财务尽职调查

Ⅳ.法律尽职调查

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（）是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。

A

业务尽职调查

B

环境尽职调查

C

财务尽职调查

D

法律尽职调查

财务尽职调查的主要内容包括（）。

Ⅰ.会计政策与会计估值

Ⅱ.财务报告及相关财务资料

Ⅲ.财务比率分析

Ⅳ.纳税分析

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

财务尽职调查重点关注标的企业的（）财务业绩情况，并对企业未来财务状况进行合理预测。

A

历史

B

当前

C

未来

D

所有

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