基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P288-新东方在线职业题库

设立有限责任公司，应当具备的条件不包括（）。

A

发起人符合法定人数

B

有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

C

股东共同制定公司章程

D

有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。

A

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年

B

销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定

C

基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、发布基金宣传推介材料

D

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料与销售业务有关的其他资料

（）是20世纪90年代以来发展最快的一类金融衍生工具。

A

股权类产品的衍生工具

B

商品衍生工具

C

信用衍生工具

D

利率衍生工具

设立股份有限公司，应当具备的条件不包括（）。

A

有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构

B

股份发行、筹办事项符合法律规定

C

股东符合法定人数

D

有公司住所

以下关于基金销售职责规范说法正确的是（）。

A

基金代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售

B

对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范

C

销售人员一次培训成功即可，无需实行持续培训制度

D

在基金募集行为结束前，基金管理人可以通过一定的程序动用募集的资金

期权的（）是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，即资产的市场价格与执行价格之间的差额。

A

理论价值

B

实际价值

C

内在价值

D

时间价值

合伙型基金的普通合伙人通常情况下为公司法人，如果普通合伙人同时担任基金管理人，其收入大致包括（）。

Ⅰ.按投资额分得股息红利

Ⅱ.股权转让所得

Ⅲ.基金的管理费和业绩报酬

Ⅳ.基金的托管费用

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。

A

财务状况良好，运作规范稳定

B

有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施

C

净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D

制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求

2010年4月，中国金融期货交易所推出（），结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。

A

股票指数期货

B

沪深300指数期货

C

5年期国债期货

D

10年期国债期货

有关股权投资基金资金募集与出资安排，下列说法错误的是（）。

A

从资金募集角度进行组织形式选择时，需要符合各组织形式法律法规要求的人数限制

B

合伙型基金根据《合伙企业法》由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定

C

信托（契约）型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对信托（契约）型基金的出资安排有强制性规定

D

对于公司型基金，现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面由法律作强制性规定

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