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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

证券投资基金

私募股权投资基金

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内幕信息的构成要素不包括（）。

A

信息来源可靠性

B

“重要”的信息

C

“非公开”的信息

D

模棱两可的信息

（）是基金职业道德教育的核心内容。

A

基金职业道德规范教育

B

品质培养

C

道德教育

D

专业技能

（）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

A

职业道德

B

道德

C

职业道德教育

D

职业道德修养

（）具有引导、规范、评价和教化的功能。

A

个人道德

B

直接道德

C

职业道德

D

对外道德

在实际工作中，履行诚实守信职业道德规范，必须（）。

A

采用贬低同行方式招揽顾客

B

正确对待利益问题

C

不择手段地竞争

D

利用内幕交易赢利

下列不属于欺诈行为的是（）。

A

虚假陈述

B

隐瞒真相

C

舞弊行为

D

不承诺收益

下列不属于证券交易所监管职责的是（）。

A

对基金份额上市交易进行监管

B

对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C

对基金在证券市场的投资行为进行监控

D

对基金托管人的托管行为进行管理

证券交易所自律管理的内容不包括（）。

A

基金公司人员的聘任

B

对基金上市交易的监控和管理

C

对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D

对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是（）。

A

不作为对基金财产安全的保证

B

构成对私募基金管理人持续合规情况的认可

C

属于行政审批事项

D

构成对私募基金管理人投资能力的认可

担任基金托管人，应当具备的条件不包括（）。

A

设有专门的基金托管部门

B

注册资本3亿元

C

有安全高效的清算、交割系统

D

有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度