快速查题-基金从业资格证试题

下列关于证券交易所的说法中，正确的是（ ）。

 某公司董事长通过贩卖“零风险、高收益”的私募概念，向社会不特定公众720余人吸收资金1.8亿元人民币，被法院以集资诈骗罪和非法经营罪判处无期徒刑。根据本题案例描述，这家公司的（  ）做法违反了规定。

Ⅰ. 贩卖“零风险、高收益”的私募概念

Ⅱ. 向社会不特定公众募集

Ⅲ.募集人数720余人

Ⅳ.吸收资金1.8亿

下列关于公开募集基金投资与交易行为的说法正确的是（ ）。

2009年8月，深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执业行为中，进行突击检查发现，A基金公司基金经理甲、B基金公司基金经理乙和丙涉嫌利用未公开信息买卖证券。对于材料中甲乙丙三人的行为，证监局经立案稽查后，可以采取的处罚措施包括（ ）。

Ⅰ.没收违法所得、市场禁入

Ⅱ.罚款，责令改正

Ⅲ.警告，限制人身自由

Ⅳ.暂停或撤销相关业务许可，责令停业

某网络第三方支付平台，与某基金管理公司合作，推出一项新的理财业务，销售该基金公司的货币基金。该网络第三方支付平台获得了基金支付业务许可，但没有获得基金销售业务许可，因此，其新业务引起各方质疑。根据上述材料，从事基金销售应具备的条件不包括（ ）。

担任非公开募集基金的基金管理人实行（ ）。

基金（  ）对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处。

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（ ）。

基金业协会的权力机构为（ ）。