基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P393-新东方在线职业题库

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。

A

要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B

基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C

对监管对象公正对待，一视同仁

D

要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

（）是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。

A

调查取证

B

检查

C

限制交易

D

行政处罚

一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A

1/2

B

1/3

C

3/4

D

1/4

《证券投资基金销售管理办法》规定，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。

A

监管机构

B

基金托管人

C

基金管理人

D

证券登记结算公司

基金监管的首要目标是（）。

A

保护投资人合法权益

B

规范证券投资基金活动

C

促进资本市场的健康发展

D

促进证券投资基金的健康发展

基金监管（），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

A

目标

B

体制

C

内容

D

方式

检查是基金监管的重要措施，它不包括（）。

A

日常检查

B

季度检查

C

现场检查

D

非现场检查

中国证监会工作人员应当承担的法律义务有（）。

A

利用职务牟取暴利

B

玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

C

公正廉明，接受监督

D

接受他人物品

基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A

3％

B

5％

C

10％

D

15％

中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。

A

责令整改

B

取消托管资格

C

职责终止

D

指定新的基金托管人

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