基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P394-新东方在线职业题库

（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

A

中国银监会

B

中国证监会

C

中国人民银行

D

国务院

中国证监会在调查证券违法行为时，限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过（）个交易日。

A

10

B

15

C

20

D

30

公募基金的基金管理人和基金托管人加入基金业协会，应当成为（）。

A

普通会员

B

联席会员

C

特别会员

D

其他会员

中国证监会工作人员在进行调查或检查时，不得少于（）人。

A

2

B

3

C

4

D

5

中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A

2年

B

3年

C

4年

D

5年

基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向（）申报。

A

中国证监会

B

基金管理人

C

基金托管人

D

基金业协会

基金监管的“三公”原则，（）体现了依法监管的要求。

A

公平

B

公开

C

公正

D

都不是

基金监管活动的要素包括（）等。

A

原则、内容、方式、手段

B

目标、原则、方式、手段

C

目标、体制、内容、方式

D

目标、体制、手段、方式

（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

A

基金监管机构

B

基金自律组织

C

基金评价机构

D

基金份额登记机构

基金监管活动的要素不包括（）。

A

目标

B

原则

C

内容

D

方式

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