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( )是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

A

内幕交易

B

操纵市场

C

不正当竞争

D

虚假陈述

( )是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。

A

持证上岗

B

持续学习

C

合理就业

D

专业审慎

( )的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。

A

持续学习

B

持证上岗

C

守法合规

D

诚实守信

对基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人( )和( )检查,出具合规意见书。

A

 负责基金销售业务的高级管理人员、督察长

B

负责基金销售业务的高级管理人员、董事会

C

监事会、督察长

D

监事会、董事会

对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为,包括基金管理人的内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的情形,尚未造成重大影响的,中国证监会主要采取责令限期改正、( )、责令更换有关人员等强令整改的监管措施。基金管理人整改后,应当向证监会提交报告。证监会经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。

A

停业整顿、5日

B

 限制令、5日

C

停业整顿、3日

D

 限制令、3日

关于职业道德的特征,说法错误的是(  )。

A

具有特殊性

B

具有抽象性

C

具有规范性

D

具有继承性

基金从业人员职业道德最为基础的要求是(  )。

A

保守秘密    

B

诚实守信    

C

专业审慎    

D

守法合规    

(  )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

A

误导性陈述

B

重大遗漏

C

虚假记载

D

诋毁行为

下列不属于内幕信息构成要素的是(  )。

A

来源可靠的信息

B

“重要”的信息

C

“非公开”的信息

D

市场上可获得的信息

(  )是正当竞争的基础。

A

公平竞争

B

合法竞争

C

有序竞争

D

公开竞争