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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出1569题

（）具有引导、规范、评价和教化的功能。

A

个人道德

B

直接道德

C

职业道德

D

对外道德

在实际工作中，履行诚实守信职业道德规范，必须（）。

A

采用贬低同行方式招揽顾客

B

正确对待利益问题

C

不择手段地竞争

D

利用内幕交易赢利

下列不属于欺诈行为的是（）。

A

虚假陈述

B

隐瞒真相

C

舞弊行为

D

不承诺收益

下列不属于证券交易所监管职责的是（）。

A

对基金份额上市交易进行监管

B

对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C

对基金在证券市场的投资行为进行监控

D

对基金托管人的托管行为进行管理

证券交易所自律管理的内容不包括（）。

A

基金公司人员的聘任

B

对基金上市交易的监控和管理

C

对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D

对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是（）。

A

不作为对基金财产安全的保证

B

构成对私募基金管理人持续合规情况的认可

C

属于行政审批事项

D

构成对私募基金管理人投资能力的认可

担任基金托管人，应当具备的条件不包括（）。

A

设有专门的基金托管部门

B

注册资本3亿元

C

有安全高效的清算、交割系统

D

有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度

依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）。

A

按照规定开设基金财产的资金账户

B

对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见

C

计算并公告基金资产净值

D

及时办理基金清算、交割事宜

以下原则中，（）不是基金监管的原则。

A

审慎监管原则

B

高效监管原则

C

保障投资人利益原则

D

合理原则

以下不属于基金募集申请材料的是（）。

A

申请报告

B

基金合同草案

C

上市公告书

D

招募说明书草案