快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出1569题

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件不包括（）。

取得基金从业资格

通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

我国基金监管的目标不包括（）。

保护投资人及相关当事人的合法权益

降低非系统风险

规范证券投资基金活动

促进证券投资基金和资本市场的健康发展

当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（）。

电话提示

书面警告

公开谴责

行政处罚

基金业协会的职责包括（）。

制定有关证券投资基金活动监督管理的规章

办理基金备案

依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

监督检查基金信息的披露情况

基金投资人是指（）。

Ⅰ.基金份额持有人

Ⅱ.基金的出资人

Ⅲ.基金资产的实际所有人

Ⅳ.基金的运作人

Ⅰ、Ⅱ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（）。

将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

公平地对待其管理的不同基金财产

玩忽职守，不按照规定履行职责

侵占、挪用基金财产

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。

被依法取消基金管理资格

被基金投资委员会解任

被依法宣告破产

依法解散、被依法撤销

下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（）。

非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。

客户人数较少

运作形式灵活

对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高

不面向公众发行

基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括（）。

遵循合理、公开、质价相符的定价原则

统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准

基金投资人有自主选择增值服务的权利

增值服务费应当统一缴纳