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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出1569题

基金销售机构内部控制原则不包括（）。

A

健全性原则

B

有效性原则

C

及时性原则

D

相互制约原则

下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。

A

岗位责任

B

信息技术管理

C

资料档案管理

D

内控措施

基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。

A

内部控制大纲

B

基本管理制度

C

经营理念

D

部门业务规章

基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括（）。

A

严格授权控制

B

严格控制基金财产的财务风险

C

建立完善的信息披露制度

D

信息与沟通以及行为监控

董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的（）方面。

A

内部环境

B

风险应对

C

控制活动

D

信息与沟通

在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度包括（）。

Ⅰ.资产分离制度

Ⅱ.岗位分离制度

Ⅲ.内部监控制度

Ⅳ.信息沟通制度

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。

A

原则

B

目标

C

基本要素

D

机制

（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

A

行为监控

B

控制活动

C

内部环境

D

事项识别

（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A

风险评估

B

风险应对

C

事项识别

D

控制活动

（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A

有效性

B

健全性

C

相互独立

D

相互制约