快速查题-基金从业资格证试题

基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线，以下不属于的是（ ）。

以下属于研究业务控制主要内容的是（ ）。

Ⅰ. 建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

Ⅱ. 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

Ⅲ. 建立研究报告质量评价体系

Ⅳ. 建立科学的交易绩效评价体系

关于会计系统控制，下列表述正确的是（ ）。

Ⅰ. 基金公司的会计保管岗位和记账岗位由会计主管一并担任

Ⅱ. 基金公司对所管理的基金以公司所有财产为会计核算主体

Ⅲ. 各基金会计核算应当独立于公司会计核算

Ⅳ. 建立严格的成本控制和绩效考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督

根据上述材料，以下说法错误的是（ ）。

在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险，随之产生的信托成本问题将阻碍信托关系的良好运行，下面做法不能解决上述问题的是（ ）。

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。

基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。

Ⅰ.员工自律

Ⅱ.部门各级主管的检查监督

Ⅲ.公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制

Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

关于会计系统控制，以下表述错误的是（ ）。

内部控制防范和化解风险的途径不包括（  ）。