快速查题-基金从业资格证试题

投资合规性风险

销售合规性风险

信息披露合规性风险

操作合规性风险

保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位

防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则

通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统

基金托管人的内部控制要随着内部竞争的加剧和内部强化管理的需要而不断丰富和发展

是公司为了防范和化解风险，保障经营运作符合公司发展规划而制定的

明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

严格制定信息系统的管理制度

内部控制要求各部门之间、人员之间应当相互配合、协调同步、紧密衔接

内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员

内部控制设计需兼顾内控的效率和效果，平衡成本和效益

内部控制需涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节

基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估

基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ

Ⅱ、Ⅲ

内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人员

内部控制有效性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节

内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行

内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求

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Ⅱ、Ⅳ

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Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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