快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

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共找出1569题

下列关于独立董事制度描述错误的是（）。

独立董事以基金份额持有人利益最大化为出发点，不得服从某一股东、董事和其他人意志

公司独立董事不得少于3人，不得少于董事总人数的1/3

关于公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所需经1/2以上独立董事赞同方可通过

董事会由股东大会选举任命

以下关于产品营销部门，说法错误的包括（）。

Ⅰ. 产品营销部门包括产品开发、营销、销售和客户服务几个功能部门

Ⅱ. 销售部负责制定品牌宣传计划及活动并组织实施

Ⅲ. 产品部负责具体产品的创新、设计工作，产品的后续运作分析与评估

Ⅳ. 营销部的主要职责是负责拓展、管理与渠道、机构客户的合作关系，实施公司销售策略、业务计划

Ⅰ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅳ

下列关于督察长的说法错误的是（）。

对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

督察长可以以个人的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作，费用由公司承担

对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

董事会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇

危机处理的（）要求尽可能充分考虑到运作各个环节可能出现的突发危机情况，清楚界定相关部门和岗位的责任，并准备相应的处理办法。

完备性原则

预防为主的原则

及时报告原则

优先性原则

（）是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险、流动性风险和信用风险。

投资风险

操作风险

业务风险

业务持续风险

（）是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

业务风险

投资风险

操作风险

业务持续风险

（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

投资风险

业务风险

操作风险

业务持续风险

基金公司股东享有的权利不包括（）。

收益分配权

表决和监督权

经营权

知情权

股东会依法可以行使的职权（）。

决定公司的经营方针和投资计划

修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改

选举和更换董事，批准董事的报酬事项

以上都是

董事会审议（）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。

公司及基金投资运作中的重大关联交易

公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所

法律、行政法规和公司章程规定的其他事项

以上都是