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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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共找出1569题

基金管理公司在设置业务体系和组织架构的原则是（）。

A

相互制约和不相容职责分离原则

B

授权清晰原则

C

适时性原则

D

以上都是

从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（）。

A

投资决策委员会

B

产品审批委员会

C

风险控制委员会

D

运营投资委员会

基金公司的业务部门按功能可划分为几大类部门，其中不包括（）。

A

投资、研究、交易部门

B

合规与风险部门

C

产品营销部门

D

前台运营部门

以下关于公司独立运作原则说法错误的是（）。

A

股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

B

董事之外的所有员工不得在股东单位兼职

C

所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报

D

不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议

下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（）。

A

最高性原则

B

权责匹配原则

C

适时性原则

D

公平性原则

设置业务体系和组织框架的原则不包括（）。

A

适时性原则

B

全面性原则

C

授权清晰原则

D

相互制约和不相容职责分离原则

（）所议事项包括根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级。

A

投资决策委员会

B

产品审批委员会

C

风险控制委员会

D

运营估值委员会

基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括（）。

Ⅰ.最高性原则

Ⅱ.全面性原则

Ⅲ.独立性原则

Ⅳ.适时性原则

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理公司在风险管理中应当遵循的基本原则有（）。

Ⅰ.权责匹配原则

Ⅱ.定性和定量相结合原则

Ⅲ.适时性原则

Ⅳ.最低性原则

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（）负责监督、检查公司的财务状况。

A

股东会

B

董事会

C

监事会

D

独立董事