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投资部按照(  )可以细分为公募基金投资部、专户投资部、年金投资部、保险资金投资部、社保资金投资部等。

A

投资标的

B

客户来源

C

投资范围

D

投资规模

(  )是基金投资运作的支撑部门。

A

投资部

B

研究部

C

交易部

D

合规与风险部门

(  )是基金投资运作的具体执行部门。

A

投资部

B

研究部

C

交易部

D

合规与风险部门

(  )对有效的风险管理承担最终责任。

A

股东会

B

董事会

C

监事会

D

基金管理人

(  )对有效的风险管理承担直接责任。

A

股东会

B

董事会

C

公司管理层

D

监事会

基金管理公司所管理的基金财产是基于( )形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

A

信托关系

B

借贷关系

C

权益关系

D

杠杆关系

(  )是根据已经识别的风险性质和级别,制定相应的控制措施。

A

风险应对

B

风险识别

C

风险评估

D

风险管理

( )是指股东对公司和其他股东负有诚信义务,应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺,建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。

A

公平对待原则

B

股东诚信与合作原则

C

经营运作公开、透明原则

D

制衡原则

(  )是风险管理中的核心操作环节。

A

风险评估

B

风险报告和监控

C

风险识别

D

风险应对

基金公司股东按其在基金公司( )对公司享有权利,并承担相应的义务。

A

入股先后

B

出资比例

C

年龄辈分

D

入职顺序