快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出124题

基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导，下面关于4Ps营销理论说法不正确的是（）。

4Ps包括：产品、价格、渠道、促销

4Ps营销组合策略包括：产品策略、分销策略、促销策略、价格策略

4Ps理论的特殊性包括：规范性、服务性、专业性、特殊性、适用性

各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时，需坚持投资者利益优先原则

随着基金行业的发展壮大和基金产品的普及，基金客户逐年增多，基金行业反洗钱工作也面临新的挑战，下面关于基金销售机构反洗钱的内容，说法有误的是（）。

销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况

对符合大额交易标准的，在大额交易发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告

在发现有可疑交易或行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告

基金销售机构为客户开立基金账户时，应按反洗钱相关法律规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分

基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容（）。

Ⅰ.销售费用分配的比例和方式

Ⅱ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

Ⅲ.反洗钱义务履行及责任划分

Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内部控制

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下条件（）。

Ⅰ.财务状况良好，运作规范稳定

Ⅱ.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

Ⅲ.有固定的销售渠道及固定的客户

Ⅳ.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

在境内工作生活的港澳台居民申请开设基金账户需提交审核的身份证件不包括（）。

公安机关出具的临时住宿登记证明表及复印件

香港、澳门、台湾居民身份证及复印件

港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证及复印件

相关单位出具的房产证或居住证及复印件

基金投资者在享受权利的同时，必须承担一定的义务，具体包括（）。

Ⅰ. 交纳基金认购款项及规定费用

Ⅱ. 承担基金亏损或终止的有限责任

Ⅲ. 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

Ⅳ. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

关于基金销售机构，基金管理人建立相关制度的描述，以下错误的是（）。

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年

应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度，加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督

应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

关于基金销售机构职责规范中的严格账户管理内容，说法不正确的是（）。

禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金

基金销售机构可在具备基金销售业务资格的商业银行开立基金销售结算专用账户

基金销售机构应当就账户性质、功能、使用的具体内容、监督方式、账户异常处理等事项，以监督协议的形式与基金销售结算资金监督机构作出约定

相关机构破产或清算时，基金销售结算资金属于其破产或者清算财产

（）不可以开立基金账户。

16岁个体小王

17岁在读大学生

23岁应届毕业生

65岁退休干部老李

目前我国基金投资者结构的特征不包括（）。

结构个人化

机构多元化

高风险产品为机构投资者所青睐，低风险产品则为个人投资者所青睐

个人投资者转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构投资者所主导