快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

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共找出129题

下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（）。

A
不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B
不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
C
可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
D
不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（）。

A
销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B
按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
C
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D
基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（）。

A
应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
B
不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
C
不得对投资者做出盈亏承诺
D
对不同投资者违规收取不同费率的费用

基金销售人员禁止性规范包括（）。

Ⅰ.进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确

Ⅲ.预测所推介基金的未来业绩

Ⅳ.以个人名义接受投资者的款项

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法，以下表述正确的是（）。

基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的办法

当基金产品风险超过投资人风险能力的时候，销售人员应当提醒投资人重新进行测评

在基金销售过程中，销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险能力的配测

匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系

2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。

基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书

基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处

A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处

以下关于基金宣传推介材料的表述，不正确的是（）。

基金宣传材料中推介避险策略基金的，应说明避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险

宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当符合该基金评价机构关于基金评价结果引用的相关规范

电影、公共网站链接等形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，错误的是（）。

信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则

后台管理系统直接面对基金投资人

自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能

后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

关于合格投资者的说法错误的是（）。

投资于所管理私募基金的私募基金管理人可以视为合格投资者

单只私募基金的投资者人数累计不得超过200人

以合伙企业形式通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金的，应穿透核查最终投资者是否为合格投资者，但无需合并计算投资者人数

养老基金不需穿透核查最终投资者是否为合格投资者

下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，错误的是（）。

宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函

6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会

宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用