快速查题-基金从业资格证试题

2012年2月，A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于7%将对客户进行补偿，而产品收益率高于7%时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中，销售人员违反了哪些规定（ ）。

Ⅰ. 违规向他人提供基金未公开的信息

Ⅱ. 违规对投资者做出盈亏承诺

Ⅲ. 与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

Ⅳ. 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是（ ）。

Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时，不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断

Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品

Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待

下列说法符合私募投资基金销售行为规范的是（ ）。

基金宣传推荐材料登记过往业绩的，应当符合以下要求（ ）。

Ⅰ. 宣传推介材料公布日在下半年的，不需要登载当年上半年度的业绩

Ⅱ. 基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩

Ⅲ. 基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

Ⅳ. 基金合同生效 10 年以上的，应当登载最近 10 个完整会计年度的业绩

关于私募基金的合格投资者，下列说法中不符合私募合格投资者条件的是（ ）。

基金销售适用性的内容，应当包括（ 　）。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等内容进行设置，对基金产品进行风险评估的方式和方法

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评估的方式和方法

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（ 　）。

根据上述材料描述，B公司在销售基金产品时，违反了基金宣传推介材料禁止性规定中的哪项规定（ ）。

甲原本是B公司的一名普通投资者，如果现在甲想转化为专业投资者，应具备的条件包括（ ）。

Ⅰ. 最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元

Ⅱ. 金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元

Ⅲ. 且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

Ⅳ. 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历