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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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共找出129题

基金销售机构应当按照（）的约定，向投资人收取销售费用。

A

基金销售协议

B

理财服务协议

C

基金合同

D

基金资产托管协议

以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。

A

后台管理系统

B

后台业务系统

C

前台业务系统

D

应用系统的支持系统

开放式基金收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。

A

0.5％

B

1.0％

C

1.5％

D

2.0％

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。

A

申购费

B

赎回费

C

认购费

D

销售服务费

基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

A

24小时

B

2天

C

15天

D

3天

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A

5％

B

10％

C

1％

D

7％

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。

A

中央银行或财政部

B

中央银行或证监会

C

中国证监会或证监局

D

中国证监会或财政部

基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。

A

认购费

B

过户费

C

手续费

D

申购费

基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是（）。

A

销售基金的保有量

B

销售机构的客户数量

C

基金销售的规模

D

销售机构的销售成本

基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（）。

A

审慎的对投资者进行调查

B

对投资的风险进行评价

C

根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

D

对投资者进行投资知识教育