快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出87题

下列关于组织架构和职能描述，错误的是（）。

督察长对有效的风险管理承担最终责任

管理层对有效的风险管理承担直接责任

各业务部门负责人是其部门风险管理的第一负责人

基金经理是相应投资组合风险管理的第一负责人

下列对于专业委员会描述错误的是（）。

投资决策委员会是基金投资的最高决策机构

产品审批委员会负责产品战略、方案、运作风险、销售适用性等核定工作

风险控制委员会由IT治理委员会和估值委员会组成

运营估值委员会由投资总监、研究总监、合规风险负责人、运营部负责人等组成

下列关于投资决策委员会的说法，错误的是（）。

投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是常设的议事机构

投资决策委员会例会每月召开一次，讨论基金投资的各有关事宜

投资决策委员会负责基金投资策略、资产分配等重大事项

投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成

基金管理公司股东会的职权包括（）。

Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划

Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项

Ⅲ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

Ⅳ.聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜

Ⅰ、Ⅱ

Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

风险控制委员会的职责不包括（）。

负责基金投资策略、资产分配等重大事项

负责对公司运作的整体风险进行控制

审定公司内部控制制度并监督执行的有效性

听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定

产品审批委员会所议事项包括（）。

Ⅰ.讨论、制定公司产品战略

Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险

Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级

Ⅳ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则

Ⅰ、Ⅱ

Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（）。

根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行

在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序

根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案

确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

下列关于独立董事制度描述错误的是（）。

独立董事以基金份额持有人利益最大化为出发点，不得服从某一股东、董事和其他人意志

公司独立董事不得少于3人，不得少于董事总人数的1/3

关于公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所需经1/2以上独立董事赞同方可通过

董事会由股东大会选举任命

以下关于产品营销部门，说法错误的包括（）。

Ⅰ. 产品营销部门包括产品开发、营销、销售和客户服务几个功能部门

Ⅱ. 销售部负责制定品牌宣传计划及活动并组织实施

Ⅲ. 产品部负责具体产品的创新、设计工作，产品的后续运作分析与评估

Ⅳ. 营销部的主要职责是负责拓展、管理与渠道、机构客户的合作关系，实施公司销售策略、业务计划

Ⅰ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅳ

下列关于督察长的说法错误的是（）。

对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

督察长可以以个人的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作，费用由公司承担

对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

董事会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇