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危机处理的(  )要求尽可能充分考虑到运作各个环节可能出现的突发危机情况,清楚界定相关部门和岗位的责任,并准备相应的处理办法。

A

完备性原则

B

预防为主的原则

C

及时报告原则

D

优先性原则

(  )是公司投资管理投资组合过程中所产生的,主要包括市场风险、流动性风险和信用风险。

A

投资风险

B

操作风险

C

业务风险

D

业务持续风险

(  )是全公司所有部门要应对的,它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效,或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

A

业务风险

B

投资风险

C

操作风险

D

业务持续风险

(  )是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足,导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

A

投资风险

B

业务风险

C

操作风险

D

业务持续风险

基金公司股东享有的权利不包括(  )。

A

收益分配权

B

表决和监督权

C

经营权

D

知情权

股东会依法可以行使的职权(  )。

A

决定公司的经营方针和投资计划

B

修改公司章程,批准对公司经营范围的任何修改

C

选举和更换董事,批准董事的报酬事项

D

以上都是

董事会审议(  )事项,应当经过2/3以上的独立董事通过。

A

公司及基金投资运作中的重大关联交易

B

公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所

C

法律、行政法规和公司章程规定的其他事项

D

以上都是

基金管理公司在设置业务体系和组织架构的原则是(  )。

A

相互制约和不相容职责分离原则

B

授权清晰原则

C

适时性原则

D

以上都是

从业务功能的角度,一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括(  )。

A

投资决策委员会

B

产品审批委员会

C

风险控制委员会

D

运营投资委员会

基金公司的业务部门按功能可划分为几大类部门,其中不包括(  )。

A

投资、研究、交易部门

B

合规与风险部门

C

产品营销部门

D

前台运营部门