快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出87题

应急和灾难恢复计划应该定期予以测试，（）至少测试演习一次。

每月

每季

每半年

每年

基金公司日常运营中的风险不包括（）。

业务风险

投资风险

操作风险

运营风险

IT治理委员会中IT人员的比例应在（）以上。

10％

20％

30％

80％

风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。以上内容体现了基金管理公司风险管理的（）原则。

最高性原则

全面性原则

权责匹配原则

定性和定量相结合原则

基金公司危机处理应遵循的原则是（）。

完备性原则

预防为主的原则

尽快恢复原则

以上都是

根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。

3，1/3

3，2/3

4，1/3

6，2/3

根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事，监事会向（）负责。

董事会

董事

股东会

管理层