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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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基金管理公司内部控制应确保基金和基金管理人的财务和其他信息（）。

Ⅰ.真实

Ⅱ.准确

Ⅲ.完整

Ⅳ.及时

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

内部控制制度的制定应遵循（）原则，内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A

合法、合规性

B

全面性

C

审慎性

D

适时性

公司内部控制的核心是（）。

A

明确责任

B

权力制衡

C

风险控制

D

严格授权

基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

A

基金份额持有人

B

基金托管人

C

基金管理人

D

基金管理人和基金托管人