快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（ ）。
- A
相互制约原则
- B
全面性原则
- C
适时性原则
- D
成本效益原则
如下内容表述错误的是（ ）
- A
管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。
- B
在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减。
- C
基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。
- D
管理费及托管费的提取频率只能按照年度提取。
外包机构应具备（ ），切实防范利益输送。
Ⅰ、审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突
Ⅱ、建立严格的防火墙制度与业务隔离制度
Ⅲ、有效执行信息隔离等内部控制制度
Ⅳ、具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股权投资基金的存续期都比较长，且股权投资基金有先返还投资本金后返还收益的分配顺序，因此在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出（ ）。
- A
不变
- B
无法确定
- C
逐年递增
- D
逐年递减
为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）保管基金资产。
- A
基金持有人
- B
基金管理人
- C
基金发起人
- D
基金托管人
管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是（ ）。
Ⅰ、股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。
Ⅱ、股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
Ⅲ、股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
Ⅳ、股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行。
- A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（ ）是一个比较好的现金回报率指标。
- A
内部收益率
- B
已分配收益倍数
- C
总收益倍数
- D
利息倍数
在基金估值过程中，对存在活跃市场的投资品种，下列说法错误的是（ ）
- A
如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。
- B
估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。
- C
估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估值技术，确定公允价值。
- D
有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。
私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。
- A
全面性原则
- B
相互制约原则
- C
独立性原则
- D
审慎性原则
某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（ ）
- A
成本效益原则
- B
执行有效原则
- C
独立性原则
- D
适时性原则
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