快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

证券投资基金

私募股权投资基金

第一章股权投资基金概述

第二章股权投资基金参与主体

第三章股权投资基金分类

第四章股权投资基金的募集与设立

第五章股权投资基金的投资

第六章股权投资基金的投资后管理

第七章股权投资基金的项目退出

第八章股权投资基金的内部管理

第九章行政监管

第十章行业自律管理

筛选结果

不限题型
单选题

共找出1052题

（）不是管理人内部控制要素。

A
信息与沟通
B
风险评估
C
投资收益
D
内部监督

管理人内部控制的原则主要包括（）。

Ⅰ.全面性原则

Ⅱ.相互制约原则

Ⅲ.执行有效原则

Ⅳ.独立性原则

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。

A
基金发起人
B
基金监督人
C
基金托管人
D
基金管理人

信息披露义务人管理信息披露事务，违反《私募投资基金信息披露管理办法（试行）》的规定，中国基金业协会可以要求其限期改正，以下不正确的是（　　）。

A
信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件
B
信息披露事务管理制度应当包括的事项
C
信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年
D
以上说法均错误

在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A
证券公司
B
政策性银行
C
商业银行
D
信托公司

已分配收益倍数小于1表示（）。

A
成本已经收回
B
投资者获得超额收益
C
没有任何分红
D
还没有收回所有成本

基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、（）、过往业绩等情况。

Ⅰ、业务隔离措施

Ⅱ、软硬件设施

Ⅲ、专业能力

Ⅳ、诚信状况

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

以下哪些属于私募股权投资基金管理人的分配制度（）。

Ⅰ、承诺出资制

Ⅱ、瀑布式的收益分配体系

Ⅲ、管理费和业绩奖励

Ⅳ、LP优先回报率

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用（）等方式实现业务流程的控制。

Ⅰ、部门分设

Ⅱ、岗位分设

Ⅲ、外包

Ⅳ、托管

Ⅴ、外部评估

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

下列说法错误的是（）

A
股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是开展投资者风险教育。
B
股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。
C
股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。
D
在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。