快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

证券投资基金

私募股权投资基金

第一章股权投资基金概述

第二章股权投资基金参与主体

第三章股权投资基金分类

第四章股权投资基金的募集与设立

第五章股权投资基金的投资

第六章股权投资基金的投资后管理

第七章股权投资基金的项目退出

第八章股权投资基金的内部管理

第九章行政监管

第十章行业自律管理

筛选结果

不限题型
单选题

共找出97题

（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A
中国证监会及其派出机构
B
中国证券投资基金业协会
C
中国人民银行
D
中国发改委

关于基金的信息披露，如下说法错误的是，（）

A
信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及
B
组合情况等信息。
C
信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报
D
涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露。
E
中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单等纪律处分

关于股权投资基金的募集，下列说法正确的是（）。

基金管理人委托销售机构宣传推介基金的，应当建立遴选机制，制作统一的宣传推介材料，向销售机构详细说明基金有关信息

基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现，但基金管理人管理的其他基金的业绩可以对该基金业绩表现进行保证

基金管理人自行销售股权投资基金，不需对基金进行风险评级，委托销售机构销售基金，应当委托第三方机构对基金进行风险评级

基金宣传推介材料不可以登载该基金、管理人管理的其他基金的过往业绩

股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有以下行为（）。

Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息

Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅲ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益

Ⅳ.以投资顾问机构名义收取投资顾问费用

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下属于非法经营罪的是（）。

Ⅰ.王某未获取经营许可证，大量收购烟草，哄抬价格出售，导致市场造成了很大的混乱

Ⅱ.吴某私下购买进口许可证和进口原产地证明，进口大量货物，严重扰乱国家的对外贸易秩序

Ⅲ.陈某私下倒卖外汇，数额庞大

Ⅳ.张某所在公司未经国家有关主管部门批准私下接受客户委托代收代付、资金调拨等业务活动，严重扰乱市场秩序

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于股权投资基金管理人违反法律法规的处理方式，下列说法正确的是（）。

股权投资基金管理人违反法律法规时，中国证券投资基金业协会可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式

对违反法律法规的股权投资基金管理人，处罚可包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物，公开谴责等。

违反法律法规的股权投资基金管理人对行政监管措施不服的，可以自收到决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼

违反法律法规的股权投资基金管理人对行政处罚不服的，可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

关于股权投资基金的信息披露，下列说法正确的是（）。

股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金信息

股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当每年度结束之日起3个月内向投资者披露基金信息

股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会和中国证监会报送年度财务报告

股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或托管费率变更等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在5个工作日内向投资者披露

材料全屏

【单选】

下列投资者都具备相应风险识别能力和风险承担能力，能够成功投资契约型股权投资基金是（）。

张某有银行存款500万元，计划投资50万元

王某最近三年年均收入60万元，计划投资100万元

李某有价值400万的商用房，计划投资100万

某公司的净资产有500万元，计划投资200万元

某企业年金计划投资2000万元，基金管理公司没有穿透核查最终投资者。以下选项中，（）需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

养老基金

依法设立并在基金业协会备案的投资计划

慈善基金

保险基金

张三是此契约型股权投资基金的投资者，计划将投资的600万元基金份额全部转让，下列做法正确的是（）。

通过朋友圈、微博发布转让信息

将基金份额均分为6份，转让给6个朋友，朋友均为合格投资者

将基金份额全部转让给某合伙企业，企业为合格投资者，共有20人

将基金份额转让给自己10岁的儿子