快速查题-证券从业资格试题

对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（  ）、（  ）报告或者报批。

企业发行债务融资工具应在（  ）注册。

证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的（  ）等作为考核的重要内容。I.客户收益水平Ⅱ.服务的适当性Ⅲ.合规性IV.客户投诉的情况

金融债券存续期间，发行人应于每年（  ）前向投资者披露年度报告。

金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（  ）。

公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格（  ）。

上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（  ）原则。

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（  ）委托是无效的。①高于涨幅限制价格②高于跌幅限制价格③低于涨幅限制价格④低于跌幅限制价格

股票的（  ）决定股票市场价格。

基本分析法的特征包括（  ）。①以价值分析理论为基础②以统计方法为主要分析手段③使用大量数据④以现值计算方法为主要分析手段