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关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（）。

A
证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
B
公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
C
经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理业务
D
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

A
公正原则
B
公平原则
C
公开原则
D
透明原则

参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。

A
会员制
B
托管制
C
全面指定交易制
D
存管制

下列股票能被选入沪深300指数的有（）。

A
甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
B
丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
C
丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈
D
ST、*ST股票和暂停上市股票。

反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（）。

A
行业竞争结构
B
行业可持续性
C
抗外部冲击的能力
D
政府关系

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。

A
与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制
B
与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹
C
非常规业务操作应当事先审批
D
涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。

A
1 000万
B
2 000万
C
5 000万
D
1亿

下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员II.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员III.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员IV.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

A
I、II、III
B
I、II、IV
C
II、III、IV
D
I、II、III、IV

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。

A
由注册会计师提供的验资报告
B
年检申请报告
C
机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D
业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码

证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A
主要负责人、首席风险官
B
监事会
C
股东（大）会
D
高级管理人员