快速查题-证券从业资格试题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（  ）。

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（  ）

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（  ）单处或并处警告、（  ）罚款。

对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（  ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（  ）。

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（  ）条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④品行端正，具有良好的职业道德

按照《证券公司洽理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（  ）。

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（  ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

（  ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。